Standard Chartered PLC

O registro do Standard Chartered não é um caso ou um período. É uma sequência de ações criminais, de sanções, prudenciais, de supervisão estadual e de combate à lavagem de dinheiro cujos fatos e efeitos processuais diferem. O banco aceitou a responsabilidade em um acordo de suspensão condicional do processo de 2012 por uma conspiração de 2001-2007 e admitiu conduta adicional de 2007-2011 em um acordo alterado de 2019. O OFAC resolveu violações aparentes sob as autoridades civis de sanções.

The Standard Chartered record is not one case or one period. It is a sequence of criminal, sanctions, prudential, state supervisory and anti-money-laundering actions whose facts and procedural effects differ. The bank accepted responsibility in a 2012 deferred prosecution agreement for a 2001–2007 conspiracy and admitted additional 2007–2011 conduct in a 2019 amended agreement. OFAC resolved apparent violations under civil sanctions authorities. The Federal Reserve addressed unsafe or unsound practices, sanctions controls and examiner disclosure. New York orders imposed distinct payment, monitoring and remediation obligations in 2012, 2014 and 2019. The FCA's 2019 case concerned deficient AM